證券交易相關法規與實務

建立證券交易法的監理架構：有價證券、發行市場、交易市場、資訊揭露、市場秩序與法律責任。

掌握股份有限公司的資本、股份、股東會、董事會、監察制度與關係人交易。

理解公開發行公司募集資金、申報生效、承銷、現金增資與可轉換公司債的實務規範。

區分投信、投顧與全權委託業務，理解許可制、忠實義務與客戶保護。

掌握投顧事業的資本、人員、場所、內部控制與申請許可條件。

理解投顧業務範圍、契約、費用、廣告、紀錄與利益衝突管理。

掌握投顧負責人與業務人員的資格、登錄、專職、兼任限制與解任規定。

掌握投信事業的資本、人員、場所、部門編制與申請許可條件。

理解投信業務、基金運用、保管機構、投資限制與內部控制。

掌握投信負責人、基金經理人與業務人員的資格、登錄、個人交易與解任規範。

理解基金財產獨立、保管機構、投資範圍、比例限制、估值與收益分配。

理解基金募集申請、申報生效、公開說明書、銷售、買回與清算程序。

理解全權委託契約、資產保管、投資限制、風險控制與客戶適合度。

掌握全權委託的投資決策、交易執行、成交分配、風險控制與紀錄保存。

理解會員自律、公平競爭、客戶保護、申訴處理與保密義務。

掌握廣告真實、風險警語、績效揭露、不得保證獲利與活動紀錄。

理解基金經理人的忠實義務、個人交易、保密、利益衝突與禮品規範。

掌握投顧從業人員的誠信、專業、客戶資料保護與不當推介規範。

理解境外基金核准或申報、總代理人、銷售機構、資訊揭露與投資人保護。

掌握證券投資分析人員的獨立、客觀、資料來源、利益揭露與報告規範。

補足洗錢防制、金融消費者保護、個人資料保護、行政函釋與考試實務。