第 1 節
投信事業管理規則重點
投信事業應依管理規則辦理基金募集、運用、保管與資訊揭露。基金資產由保管機構保管，投信與保管機構權責分離；投信運用基金時應遵守投資範圍、比例限制與分散原則。
證券交易相關法規與實務 · 第 9 章
證券投資信託事業管理規則
理解投信業務、基金運用、保管機構、投資限制與內部控制。
2節
10名詞
12選擇題
1計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：投信管理規則與基金管理辦法的差別
投信管理規則管「事業」：基金募集、運用、保管、權責分離、投資限制、內控與人員行為。基金管理辦法管「基金」：基金種類、投資範圍、比例、估值、費用、收益分配與資訊揭露。
名詞速查
投信管理規則
規範投信業務、基金運用與內部控制的法規。
基金保管機構
負責保管基金資產、監督投信運用的金融機構。
投資範圍
基金契約與法規允許投資的證券或商品。
比例限制
基金投資單一標的、產業或關係人的上限。
權責分離
投信負責運用、保管機構負責保管的分工。
內部控制
確保基金業務符合法令與契約的制度。
投信管理規則
規範投信事業經營、內控、保管與人員行為的規則。
基金管理辦法
規範基金募集、投資範圍、比例、估值與揭露的辦法。
權責分離
投信運用基金、保管機構保管基金，權責不得混同。
投資限制
基金投資標的、比例與流動性限制。
考試重點
- 投信操作、保管保管，權責分離是基金治理核心。
- 基金投資要遵守範圍、比例與分散原則。
- 關係人交易與個人交易是高風險區域。
- 管理規則管事，基金管理辦法管基金。
- 保管機構與投信權責分離，是受益人保護的核心。
- 基金投資範圍與比例是基金管理辦法的重點。
- 版本：投信管理規則 2024-11-27。
考古題練習
107–115 年考古題中，本章共有 12 題選擇題與 1 題計算／申論題。可先作答再看解析，或回到章節頁複習。
常見問題
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理解投信業務、基金運用、保管機構、投資限制與內部控制。
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