第 1 節
投信事業設置標準重點
證券投資信託事業須符合設置標準的資本額、人員、場所與內部控制要求，並向主管機關申請許可。投信應設置投資研究、風險管理、法令遵循與內部稽核等單位，確保基金運用與交易執行符合法令。
證券交易相關法規與實務 · 第 8 章
證券投資信託事業設置標準
掌握投信事業的資本、人員、場所、部門編制與申請許可條件。
2節
10名詞
21選擇題
2計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：投信設置標準與部門配置
投信設置標準要求資本額、人員、場所與內部控制，並應設置投資研究、風險管理、法令遵循與內部稽核等單位。投信管理的是大眾基金資產，因此獨立性、專業性與內控要求通常高於一般事業。
名詞速查
投信設置標準
投信事業資本、人員、場所與內控的設置要求。
申請許可
符合設置條件後向主管機關申請經營許可的程序。
投資研究
分析證券、產業與市場，形成投資決策的職能。
風險管理
辨識、衡量與控制基金投資風險的職能。
法令遵循
確保業務符合法令與內部規範的職能。
內部稽核
獨立檢查內部控制與法令遵循的機制。
投信設置標準
投信設立的資本、人員、場所與部門配置門檻。
投資研究
基金投資標的分析與決策支援單位。
風險管理
監控市場、信用、流動性與操作風險的單位。
內部稽核
獨立查核內部控制與法令遵循的單位。
考試重點
- 投信設置標準是基金業務的第一道門檻。
- 投資研究、風管、法遵與稽核是四大內控支柱。
- 資本、人員、場所與紀錄都要符合規定。
- 投信設置標準比投顧更重視基金運用與受益人保護。
- 投資研究、風險管理、法令遵循與內部稽核是核心部門。
- 保管機構與投信權責分離，不能由同一方完全控制。
- 版本：投信設置標準 2017-10-06。
考古題練習
107–115 年考古題中，本章共有 21 題選擇題與 2 題計算／申論題。可先作答再看解析，或回到章節頁複習。
常見問題
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掌握投信事業的資本、人員、場所、部門編制與申請許可條件。
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