第 1 節
投顧負責人與業務人員管理規則重點
投顧負責人與業務人員須具備法定資格，並依規定登錄或申報。負責人不得兼任其他業務或投資事業職務而有利益衝突；業務人員應專職，不得利用職務取得未公開資訊或收受不當利益。
證券交易相關法規與實務 · 第 7 章
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
掌握投顧負責人與業務人員的資格、登錄、專職、兼任限制與解任規定。
2節
10名詞
20選擇題
0計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：投顧負責人與業務人員的資格與兼職
負責人與業務人員應符合積極與消極資格，並依規定登錄或申報。負責人不得兼任其他業務或投資事業職務而有利益衝突；業務人員應專職，不得利用職務取得未公開資訊或收受不當利益。
名詞速查
負責人
對事業經營負最終責任的董事、經理人或相當職務者。
業務人員
從事投資分析、推介或客戶服務的人員。
登錄
向主管機關或公會申報人員資格並取得執行業務身分。
專職
人員不得兼任可能產生利益衝突的其他職務。
行為準則
從業人員應遵守的誠信、保密與利益衝突規範。
解任
主管機關命令業者解除不適任人員職務的處分。
登錄
將負責人或業務人員資料向主管機關或公會申報登錄。
專職
業務人員以該職務為專任，不得有不當兼職。
消極資格
有重大犯罪、操守或法令限制者不得擔任。
解任
主管機關命令業者解除負責人或業務人員職務。
考試重點
- 資格、登錄與專職是從業人員管理的基本要求。
- 負責人與業務人員都要避免利益衝突。
- 重大違規可能導致解任或停止業務。
- 先分負責人與業務人員，再談資格、登錄與兼職。
- 專職與利益衝突是比資格更容易被忽略的考點。
- 重大違規與人員異動應通報。
- 版本：投顧負責人與業務人員管理規則 2022-12-22。
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