第 1 節
投顧事業管理規則重點
投顧事業應在許可範圍內經營，與客戶訂立書面契約，載明服務內容、費用、風險、投資限制與爭議處理。分析建議應有合理依據，不得保證獲利、誇大績效或以誤導方式招攬。
證券交易相關法規與實務 · 第 6 章
證券投資顧問事業管理規則
理解投顧業務範圍、契約、費用、廣告、紀錄與利益衝突管理。
2節
10名詞
7選擇題
1計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：投顧契約、廣告與利益衝突
投顧契約應寫明服務內容、費用、風險、投資限制與爭議處理；分析建議要有合理依據，不得保證獲利、誇大績效或誤導招攬。業務紀錄、廣告資料與客戶申訴都應保存。
名詞速查
管理規則
規範投顧業務執行、內部控制與客戶保護的法規。
投資顧問契約
投顧與客戶間約定服務內容、費用與責任的契約。
業務範圍
主管機關許可投顧經營的業務種類。
利益衝突
業者或人員自身利益與客戶利益不一致的情況。
業務紀錄
契約、分析、建議與客戶互動的相關紀錄。
防火牆
隔離不同業務或部門資訊，避免不當流用的機制。
投顧契約
規範服務內容、費用、風險、限制與爭議處理的書面契約。
合理依據
分析建議應有研究、資料或專業判斷支持。
防火牆
隔離不同業務間資訊與利益衝突的安排。
紀錄保存
保存契約、廣告、建議與客戶往來紀錄的義務。
考試重點
- 投顧只能做許可範圍內的業務。
- 契約、費用、風險與利益衝突都要揭露。
- 分析建議要有依據，不能保證獲利。
- 契約、風險告知、合理依據與紀錄是四大考點。
- 不得保證獲利、誇大績效或誤導招攬。
- 兼營其他業務時，防火牆與職能分工是重點。
- 版本：投顧管理規則 2024-10-25。
考古題練習
107–115 年考古題中，本章共有 7 題選擇題與 1 題計算／申論題。可先作答再看解析，或回到章節頁複習。
常見問題
這章主要內容是什麼？
理解投顧業務範圍、契約、費用、廣告、紀錄與利益衝突管理。
這章有考古題嗎？
107–115 年考古題中，本章共有 7 題選擇題與 1 題計算／申論題可練習。
公式與名詞要到哪裡看？
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