第 1 節
投顧事業設置標準重點
證券投資顧問事業須符合設置標準的資本額、人員、場所與內部控制要求，並向主管機關申請許可。發起人、負責人與業務人員應具備法定資格，不得有重大不良紀錄。
證券交易相關法規與實務 · 第 5 章
證券投資顧問事業設置標準
掌握投顧事業的資本、人員、場所、內部控制與申請許可條件。
2節
10名詞
29選擇題
1計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：投顧設置標準與管理規則的分工
投顧設置標準處理「能不能設立」：資本額、人員、場所、內部控制與申請許可。管理規則處理「設立後怎麼經營」：契約、業務範圍、廣告、紀錄、利益衝突與防火牆。兩者常一起考，但層次不同。
名詞速查
設置標準
主管機關對投顧事業資本、人員、場所與內控的最低要求。
申請許可
符合設置條件後向主管機關申請經營許可的程序。
負責人
對事業經營負最終責任的董事、經理人或相當職務者。
業務人員
從事投資分析、推介或客戶服務的人員。
內部控制
企業為達成營運、法遵與報導目標所設計的制度。
營業場所
投顧實際經營業務、保存紀錄與接待客戶的場所。
設置標準
事業設立的資本、人員、場所與內部控制門檻。
管理規則
事業設立後的業務經營、契約、廣告與紀錄規範。
申請許可
符合設置標準後向主管機關申請經營許可。
獨立性
場所、人員與內控足以獨立專業執行業務。
考試重點
- 設置標準是進入市場的最低門檻，不是經營品質的保證。
- 資本、人員、場所與內控要同時符合。
- 負責人與業務人員的資格會影響許可與後續管理。
- 設置標準管設立，管理規則管經營。
- 資本額、人員、場所與內控是設立題的四大關鍵。
- 契約、廣告、適合度與紀錄是經營題的關鍵。
- 版本：投顧設置標準 2024-12-18、管理規則 2024-10-25。
考古題練習
107–115 年考古題中，本章共有 29 題選擇題與 1 題計算／申論題。可先作答再看解析，或回到章節頁複習。
常見問題
這章主要內容是什麼？
掌握投顧事業的資本、人員、場所、內部控制與申請許可條件。
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