證券投資信託及顧問法

發行基金、募集資金並運用於證券投資的事業。

提供證券投資分析意見或推介建議的事業。

受客戶委任，代為決定投資標的與交易的事務。

須經主管機關許可才能經營的特許制度。

業者應以客戶最佳利益行事，避免利益衝突。

客戶能承受投資損失的程度，包括能力與意願。

募集基金並運用基金資產投資有價證券的特許事業。

提供證券投資分析意見或推介建議的特許事業。

受客戶委任，代為決定投資標的與交易的業務。

非經主管機關許可，不得經營投信、投顧或全權委託業務。

以客戶最佳利益執行業務，避免利益衝突。

具備合理專業機構應有的注意程度。

充分了解客戶的投資知識、經驗、財務狀況與風險承受度。

商品或服務與客戶目標、限制及風險承受度相符。

不得對客戶承諾或保證投資收益。

投信管基金、投顧給建議、全權委託代客操作的分工。

投信投顧事業負責人應符合法令規定的積極與消極資格。

從事業務、投資分析或全權委託的人員應具備規定資格。

為達成法令遵循、營運與資訊揭露目標所建立的制度。

確保業務活動符合法令、規章與內部規範。

禁止虛偽、誤導、保證獲利與隱匿風險的行為規範。

主管機關得為警告、罰鍰、停止業務或撤銷許可等處分。

因違反義務造成客戶損害時的損害賠償責任。

重大違法行為可能另負刑責。

主管機關對違法事業採取的重大監理措施。

最嚴重的行政處分之一，事業不得再經營特許業務。