第 1 節
投信負責人與業務人員管理規則重點
投信負責人與業務人員須具備法定資格並依規定登錄。基金經理人及相關人員的個人交易通常須申報，並受鎖定期與限制；不得利用職務知悉的未公開資訊買賣證券，也不得為自己或關係人優先交易。
證券交易相關法規與實務 · 第 10 章
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
掌握投信負責人、基金經理人與業務人員的資格、登錄、個人交易與解任規範。
2節
10名詞
15選擇題
0計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：投信人員個人交易與基金經理人規範
投信負責人與業務人員應符合資格並登錄；基金經理人及相關人員的個人交易通常須申報，並受鎖定期與限制。不得利用職務知悉的未公開資訊買賣證券，也不得為自己或關係人優先交易。
名詞速查
基金經理人
負責基金投資決策與交易執行的專業人員。
個人交易
從業人員為自己或關係人買賣證券的行為。
鎖定期
從業人員交易前後不得買賣同一證券的期間限制。
未公開資訊
尚未向市場公開、可能影響證券價格的重要資訊。
保密義務
不得洩漏客戶資料或基金交易資訊。
解任
主管機關命令業者解除不適任人員職務的處分。
個人交易
從業人員為自己或關係人買賣證券的行為。
鎖定期
基金經理人或相關人員交易受限的期間。
未公開資訊
尚未公開且可能影響證券價格的重大消息。
優先交易
為自己或關係人先於客戶或基金交易。
考試重點
- 基金經理人的個人交易受嚴格限制。
- 未公開資訊不能用於自己或關係人交易。
- 收受不當利益與洩漏交易資訊都是高風險違規。
- 個人交易申報不等於內線交易，兩者構成要件不同。
- 基金經理人的鎖定期與交易限制是常考細節。
- 不得利用職務資訊或為關係人優先交易。
- 版本：投信負責人與業務人員管理規則 2024-11-27。
考古題練習
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