第 1 節
全權委託操作辦法重點
全權委託操作辦法是投信投顧公會訂定的自律規範，補充全權委託業務的執行細節。內容包括投資決策流程、交易執行、成交分配、風險控制、績效報告與紀錄保存。
證券交易相關法規與實務 · 第 14 章
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法
掌握全權委託的投資決策、交易執行、成交分配、風險控制與紀錄保存。
2節
10名詞
4選擇題
0計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：全權委託操作辦法與管理辦法的分工
全權委託管理辦法是法規命令，規範契約、保管、適合度、投資限制與利益衝突；操作辦法是公會自律規範，補充投資決策、交易執行、成交分配、風險控制、績效報告與紀錄保存。
名詞速查
操作辦法
公會訂定的全權委託業務執行自律規範。
職能分工
投資決策、交易執行與清算保管由不同人員或單位負責。
成交分配
將同一筆成交公平分配給多個客戶的規則。
風險控制
設定投資限制、停損與曝險監控的機制。
績效報告
定期向客戶揭露報酬、風險與持股的報告。
紀錄保存
保存投資決策、交易與客戶指示的檔案。
操作辦法
公會訂定的全權委託執行細節與自律規範。
成交分配
多個客戶或基金同時交易時的分配原則。
職能分工
投資決策、交易執行與交割保管相互牽制。
紀錄保存
保存投資決策、交易與報告紀錄的義務。
考試重點
- 操作辦法是自律規範，但業者仍受契約與法令拘束。
- 決策與交易應分工，避免一人全程掌控。
- 成交分配要公平，不能獨厚特定客戶。
- 管理辦法管契約與法規要求，操作辦法管執行細節。
- 成交分配要公平一致，不得優先照顧特定客戶。
- 職能分工與紀錄保存是內部控制重點。
- 版本：操作辦法依公會公告版本。
考古題練習
107–115 年考古題中，本章共有 4 題選擇題與 0 題計算／申論題。可先作答再看解析，或回到章節頁複習。
常見問題
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掌握全權委託的投資決策、交易執行、成交分配、風險控制與紀錄保存。
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