證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法

約定委託範圍、投資限制、費用與責任的書面契約。

客戶交付全權委託操作的資金或證券。

負責保管全權委託資產、監督交易的金融機構。

契約與法規對投資標的、比例與風險的約束。

委託內容與客戶風險承受度、目標相符的程度。

業者或人員利益與客戶利益不一致的情況。

規範委託範圍、投資限制、費用、風險、報告與終止的書面契約。

揭露投資策略、風險、費用、績效與作業流程的文件。

保管委託資產、辦理交割與監督資產運用的機構。

客戶委託資產與業者自有資產分開管理，避免混同。

業者依契約定期向客戶報告投資組合、績效與風險。

契約終止時結算資產、費用與損益並返還客戶。

依客戶財務狀況、經驗與風險承受度提供適合的服務。

充分揭露投資風險、最大可能損失與流動性限制。

業務人員超出契約或授權範圍所為的交易。

將客戶資產用於非契約目的或據為己有。

決定買賣標的、數量與時點的行為。

全權委託中業者受客戶委任處理事務的法律關係。

基金受益人對基金資產與收益的權利。

保管基金或全權委託資產的機構。

投顧對特定證券提供的分析意見或推薦。

業者代客戶決定並執行投資交易。

業者、客戶與關係人之間利益不一致。

向客戶或受益人說明策略、風險、費用與績效。

全權委託與投顧服務的權利義務基礎。

規範基金運作與受益人權利的契約。

客戶將資產委由投信投顧事業全權決定投資標的與交易。

揭露投資範圍、風險、費用、績效與終止條件的重要文件。

事業或人員自身利益與客戶利益不一致，可能影響受託義務。

禁止保證獲利、虛偽誤導與隱匿風險的行為規範。

依客戶投資知識、經驗、財務狀況與風險承受度提供適合的服務。

客戶資產與事業自有資產分開管理，避免挪用。

以客戶最佳利益執行職務的忠實與注意義務。