第 1 節
基金募集處理準則重點
投信募集基金須依募集證券投資信託基金處理準則檢附書件，向主管機關申報生效或申請核准。募集前應提供公開說明書，揭露基金策略、風險、費用、投資限制與申購贖回程序。
證券交易相關法規與實務 · 第 12 章
證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
理解基金募集申請、申報生效、公開說明書、銷售、買回與清算程序。
2節
10名詞
31選擇題
3計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：基金募集成立前與成立後
基金募集處理準則管「募集與成立」：書件、申報生效、公開說明書、銷售機構、成立條件與未成立退款。基金管理辦法管「成立後運作」：投資範圍、比例、估值、申贖、收益分配與揭露。
名詞速查
基金募集
投信向投資人募集資金成立基金的程序。
公開說明書
基金募集時揭露策略、風險、費用與程序的法定文件。
銷售機構
經核准銷售基金的銀行、證券商或投顧等機構。
買回
受益人向基金請求贖回受益憑證。
基金成立
募集金額與人數達法定條件後，基金正式成立。
清算
基金終止後變現資產、清償負債並分配剩餘財產的程序。
基金募集
投信向投資人募集基金並申請成立。
成立條件
基金募集須達最低成立金額或人數等條件。
未成立退款
募集未達條件時，應將款項退還投資人。
買回
基金成立後，受益人請求贖回受益憑證。
考試重點
- 募集前要看公開說明書與風險告知。
- 銷售機構也要遵守廣告與適合度規範。
- 募集未成立要退款，基金終止要清算。
- 募集階段看書件、申報、公開說明書與成立條件。
- 未成立要退款；成立後才有申購贖回與投資操作。
- 銷售機構也要遵守適合度、廣告與風險告知。
- 版本：基金募集處理準則 2025-01-08。
考古題練習
107–115 年考古題中，本章共有 31 題選擇題與 3 題計算／申論題。可先作答再看解析，或回到章節頁複習。
常見問題
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理解基金募集申請、申報生效、公開說明書、銷售、買回與清算程序。
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