第 1 節
會員自律公約重點
會員自律公約是投信投顧公會會員共同遵守的行為規範，目的在維護市場秩序、公平競爭與投資人信心。會員應誠信經營、遵守法令、保護客戶資料與資產，不得為不當競爭或損害同業與投資人。
證券交易相關法規與實務 · 第 15 章
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
理解會員自律、公平競爭、客戶保護、申訴處理與保密義務。
2節
10名詞
9選擇題
1計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：自律公約與法令的關係
會員自律公約是投信投顧公會會員共同遵守的行為規範，目的在維護市場秩序、公平競爭與投資人信心。會員應誠信經營、遵守法令、保護客戶資料與資產，不得為不當競爭或損害同業與投資人。
名詞速查
自律公約
公會會員共同遵守的行為與業務規範。
公平競爭
不得以不正當手段爭取客戶或打壓同業。
客戶申訴
投資人對會員業務或服務提出的爭議。
利益衝突
會員或人員利益與客戶利益不一致。
公會處分
公會對違反自律規範會員採取的懲戒。
資訊保密
對客戶資料與業務資訊負保密義務。
自律公約
公會會員共同遵守的行為與競爭規範。
公平競爭
不得以不當手段排除同業或損害市場秩序。
客戶申訴
會員應處理客戶爭議與申訴的機制。
公會處分
公會對違反自律規範會員採取的紀律措施。
考試重點
- 自律公約補足法令，不是取代法令。
- 公平競爭與客戶保護是核心。
- 違反自律規範可能同時面臨公會與主管機關處分。
- 自律公約是自治規範，不是法律全文。
- 違反自律公約可能受公會處分，也可能同時違反法令。
- 公平競爭、客戶申訴與資訊保密是常見考點。
- 版本：依公會公告版本。
考古題練習
107–115 年考古題中，本章共有 9 題選擇題與 1 題計算／申論題。可先作答再看解析，或回到章節頁複習。
常見問題
這章主要內容是什麼？
理解會員自律、公平競爭、客戶保護、申訴處理與保密義務。
這章有考古題嗎？
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