第 1 節
境外基金管理辦法重點
境外基金在國內募集銷售，須依境外基金管理辦法取得主管機關核准或辦理申報，並由總代理人負責。總代理人應確保境外基金資訊真實完整，並在國內提供公開說明書、投資人須知與定期資訊。
證券交易相關法規與實務 · 第 19 章
境外基金管理辦法
理解境外基金核准或申報、總代理人、銷售機構、資訊揭露與投資人保護。
2節
12名詞
21選擇題
0計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：境外基金、總代理人與 -KY
境外基金在國內募集銷售，須依境外基金管理辦法取得核准或辦理申報，並由總代理人負責。總代理人應確保資訊真實完整，提供公開說明書、投資人須知與定期資訊；銷售機構應遵守適合度、風險告知與廣告規範。
名詞速查
境外基金
在國外註冊、來臺募集銷售的基金。
總代理人
代表境外基金在國內辦理募集、銷售與資訊揭露的機構。
核准或申報
境外基金在國內銷售前應完成的法定程序。
投資人須知
摘要基金風險、費用、策略與申贖規定的文件。
匯率風險
境外基金因匯率變動造成報酬不確定的風險。
銷售機構
經核准銷售境外基金的國內金融機構。
第一上市（-KY）
外國企業首次在臺灣證券交易所上市，證券名稱常加註 -KY。
境外基金
在國外註冊、經核准或申報在國內銷售的基金。
總代理人
負責境外基金在國內募集銷售與資訊揭露的機構。
投資人須知
摘要境外基金風險、費用與申購贖回的文件。
第一上市（-KY）
外國企業首次在臺灣交易所上市。
第二上市
已在國外交易所交易後再到臺灣上市。
考試重點
- 境外基金要先核准或申報，才能國內銷售。
- 總代理人負責資訊揭露與與國外機構溝通。
- 匯率、政治與流動性風險要特別告知。
- 境外基金先看核准或申報、總代理人與銷售機構。
- 匯率、政治、流動性與稅務是境外基金額外風險。
- -KY 是第一上市，不是第二上市；兩者上市順序不同。
- 版本：境外基金管理辦法 2023-12-14。
考古題練習
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