第 1 節
投顧從業人員行為準則重點
投顧從業人員行為準則要求從業人員誠信、專業、客觀，提供建議時應有合理依據，不得誇大、誤導或保證獲利。從業人員應了解客戶風險承受度與投資目標，避免不當推介。
證券交易相關法規與實務 · 第 18 章
證券投資顧問事業從業人員行為準則
掌握投顧從業人員的誠信、專業、客戶資料保護與不當推介規範。
2節
10名詞
15選擇題
0計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：投顧從業人員的客觀性與適合度
投顧從業人員行為準則要求誠信、專業、客觀，提供建議時應有合理依據，不得誇大、誤導或保證獲利。從業人員應了解客戶風險承受度與投資目標，避免不當推介。
名詞速查
行為準則
從業人員應遵守的誠信、專業與客戶保護規範。
不當推介
以誤導、誇大或保證方式推薦不適合的商品。
客戶資料
客戶的身分、財務、投資目標與交易紀錄。
利益衝突
從業人員自身利益與客戶利益不一致。
個人交易
從業人員為自己或關係人買賣證券。
合理依據
投資建議應有資料、分析或研究支持。
行為準則
投顧從業人員應遵守的誠信、專業與客觀規範。
不當推介
不顧客戶適合度而推薦不合適的商品。
合理依據
建議應有研究、資料或專業判斷支持。
客戶資料
從業人員因業務取得的客戶個人與交易資訊。
考試重點
- 投顧建議要有依據，不能只憑傳言。
- 客戶資料要保密，利益衝突要申報或迴避。
- 不當推介可能同時違反公司內規與自律規範。
- 投顧從業人員的三大關鍵：合理依據、適合度、客戶資料保護。
- 不得保證獲利、誇大或誤導。
- 個人交易與利益衝突應申報或迴避。
- 版本：依投顧從業人員行為準則公告版本。
考古題練習
107–115 年考古題中，本章共有 15 題選擇題與 0 題計算／申論題。可先作答再看解析，或回到章節頁複習。
常見問題
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掌握投顧從業人員的誠信、專業、客戶資料保護與不當推介規範。
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