第 1 節
證券投資信託事業經理守則重點
經理守則規範基金經理人與相關人員的忠實義務、個人交易、保密與利益衝突。基金經理人不得利用職務知悉的未公開資訊買賣證券，也不得為自己或關係人優先交易。
證券交易相關法規與實務 · 第 17 章
證券投資信託事業經理守則
理解基金經理人的忠實義務、個人交易、保密、利益衝突與禮品規範。
2節
10名詞
14選擇題
2計算／申論
本章導讀
第 2 節
速讀卡：經理守則與基金經理人行為
經理守則規範基金經理人與相關人員的忠實義務、個人交易、保密與利益衝突。基金經理人不得利用職務知悉的未公開資訊買賣證券，也不得為自己或關係人優先交易。
名詞速查
經理守則
規範基金經理人與相關人員行為的自律規則。
個人交易
從業人員為自己或關係人買賣證券的行為。
未公開資訊
尚未向市場公開、可能影響證券價格的重要資訊。
保密義務
不得洩漏客戶資料或基金交易資訊。
不當利益
因職務而收受的禮品、回扣或其他不正利益。
鎖定期
從業人員交易前後不得買賣同一證券的期間限制。
經理守則
基金經理人與相關人員的行為與倫理規範。
忠實義務
以受益人最佳利益執行基金操作。
個人交易
基金經理人為自己或關係人買賣證券。
不當利益
從職務關係取得的不正當金錢或利益。
考試重點
- 基金經理人的個人交易受嚴格限制。
- 未公開資訊不能用於自己或關係人交易。
- 收受不當利益與洩漏交易資訊都是高風險違規。
- 經理守則偏行為倫理，人員管理規則偏資格監理。
- 未公開資訊、優先交易與不當利益是三大紅線。
- 個人交易申報與鎖定期是常見考點。
- 版本：依投信事業經理守則公告版本。
考古題練習
107–115 年考古題中，本章共有 14 題選擇題與 2 題計算／申論題。可先作答再看解析，或回到章節頁複習。
常見問題
這章主要內容是什麼？
理解基金經理人的忠實義務、個人交易、保密、利益衝突與禮品規範。
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